关于理财规划师职业资格考评认证工作的通知

各有关单位：

理财规划师国家职业标准已于2003年1月由劳动和社会保障部正式颁布（劳社厅发[2003]1号）职业编码：2—07—03—04，理财规划师这一新兴职业在我国将首次纳入国家职业资格证书认证范畴，是继律师、注册会计师后最热门的黄金职业。中国本土的理财规划师具有广泛的代表性和权威性，代表了当今国内理财规划专业资质认证的最高水平，得到了国家和社会各界的广泛认可，对规范理财规划业务、推动理财规划行业发展起到积极作用，同时也为有志于在理财规划领域有所发展的人提供了更好的机会。根据国家劳动和社会保障部6号部长令等文件精神，我国将推行学历证书与职业资格证书并重的就业制度，国有大、中型企业中高层管理人员必须在规定期限内取得职业资格证书，取得证书后，在享受相应的工资福利待遇的同时，还将享受相应的职务津贴。

一、职业定义:理财规划师，是运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的专业人员。
二、培训对象：
（1）金融从业人士：理财规划师证书是银行、证券、保险、基金、债券、税务、担保、投资和理财咨询等企业从业人员最重要的资质和能力证明文件，是相关企业人员聘用、晋升以及进入外资金融机构重要的资格证书；
（2）企业财务人员：通过培训和认证，提高企业财务管理人员综合的理财能力，为企业的理财活动及资本运作提供金融资源和人才保证；
（3）实力投资人：通过全面系统的综合理财专业培训，有效掌握理财规划知识和技能以及专业工具，助您在投资领域领先一步，收益倍增；
（4）在校大学生：本专业或相关专业学生，有意从事理财规划师职业的同学；

三 、报考级别:助理理财规划师、理财规划师、高级理财规划师；

四、报考条件:

１、助理理财规划师（以下条件具备其中之一即可）
（1）连续从事本职业工作6年以上，经正规培训，并取得结业证书（2）具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专业或相关专业毕业，经正规培训，并取得毕（结）业证书（3）具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书，经正规培训，并取得毕（结）业证书（4）具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本职业工作1年以上，经正规培训，并取得毕（结）业证书。
２、理财规划师 （以下条件具备其中之一即可）   
（1）连续从事本职业工作13年以上（2）取得助理理财规划师职业资格证书后，从事本职工作3年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者（3）具有本专业或相关专业大学本科学历证书，连续从事本职业工作5年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者（4）具有硕士学位(含同等学历)，从事本职业工作3年以，经正规培训，并取得毕(结)业证书者（5）具有博士学位(含同等学历)，经正规培训，并取得毕(结)业证书者。
3、高级理财规划师（以下条件具备其中之一即可） 
（1）取得理财规划师职业资格证书后，从事本职工作3年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者。 （2）具有本大学本科学历证书，连续从事本职业工作11年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者。 （3）具有硕士学位(含同等学历)，从事本职业工作7年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者（4）具有博士学位(含同等学历)，从事本职业工作5年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者。

六、培训时间、地点、课程教材：

(1) 北京、武汉循环开班，每班限60人

(2) 1.基础知识：理财规划基础、财务和会计基础、宏观经济分析、金融基础、税务基础、理财规划法律基础、理财规划工作流程和工作要求
       2. 专业知识：风险管理和保险规划、投资规划、税收筹划、退休养老规划、财产分配与传承规划、综合理财规划
(3)编写: 中国就业培训技术指导中心 ,出版社：中国财政经济出版社
七、综合费用:助理理财规划师2800/人、理财规划师3800/人、高级理财规划师4800元/人(含报名费、培训费、教材费、鉴定费、证书费等,学生凭学生证可以减免)。

八、报送材料：1、身份证复印件、最高学历证书复印件（各2份）；２、填写报考申请表、档案卡、单位证明（各2份）；３、近期免冠彩色照片1寸3张、2寸3张。

九、证 书：鉴定考评合格由国家劳动部门颁发职业资格等级证书，全国统一编号，网上注册登记管理，国家承认，全国通用，同时人事部国家人才网注册登记备案，颁发专业人才注册卡及专业人才备案表